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批准,保持,终止,扩大,暂停,撤销控制程序
作者:   最后更新于:2017年06月05日

电能(北京)

认证中心有限公司

 

原  版  修  改  情  况

序号

原版本

修改码

修 改 原 因

修 改 内 容

1

2005版

改  版

组织机构调整扩充

见新版文件

2

B版

改  版

组织机构调整

见新版文件

3

C版

修 订

组织机构调整

增加复核内容:技质部可参与人员数量较少部门的认证资料复核

4

D版

修 订

名称和人员变化

见新版文件

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

新  版  编  制  审  批  情  况

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

4

D版

技术与质量保证部

伍磊

付炳惠

2017-04-01

4

D版

技术与质量保证部

伍磊

肖永辉

2016-03-01

3

C版

技术与质量保证部

伍磊

肖永辉

2014-03-01

2

B版

质保部

肖承荫

宋  翔

2009-02-01

1

2005版

办公室

肖承荫

琚立生

2005-07-01

序号

版 本

编(修)订

审    核

批  准

实施日期

目的

通过规范认证的批准、保持、终止、扩大、缩小、暂停、撤销和注销的程序,确保认证证书的时效性和有效性。

范围

本文件适用于产品认证和管理体系认证的批准、保持、终止、扩大、缩小、暂停、撤销和注销。

职责

3.1  主管领导

负责批准认证决定(包括批准、保持、终止、扩大、缩小、暂停、撤销)。

3.2  技术与质量保证部

a) 负责受理撤销和注销相关工作;

b) 负责办理认证证书、认证标志、认证信息相关变更工作。

程序

4.1  认证批准

4.1.1认证批准条件

a) 客户提出正式的书面申请并提供所需的相关资料;

b) 申证文件及资料经评审符合要求;

c) 认证双方就认证合同条款达成一致意见,并签订《XXXX认证合同》;

d) 接受并通过现场检查/审核,  

 e) 检查/审核中发现的不符合项已经申证组织采取纠正预防措施,予以关闭;

f) 评价报告及现场检查/审核相关文件复核符合规定的要求;

g)《产品认证检查/审核报告》及相关资料通过技术委员会评审;

h) 认证决定经主管领导批准。

4.1.2认证批准程序

a) 客户提交《XXXX认证申请书》,包括申证所要求的相关材料;

b) 认证双方签订《XXXX认证合同》;

c) 客户缴纳认证费用;

d) 计划经营部编制月度检查/审核计划表并经主管领导批准后下达;

e) 检查部编制现场检查/审核计划表,经客户确认后,协同检验部组建现场检查/审核组,并

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由其负责做好现场检查/审核前的准备工作;

f) 现场检查/审核组对客户进行初次现场检查/审核后,编制评价报告并提供现场检查/审核相关文件提交复核,复核结果(需要时)及评价报告提交技术委员会,推荐认证;

g) 技术委员会评审及相关资料;

h) 主管领导批准认证决定;

i) 技术与质量保证部向客户发放XXXX认证证书及认证标志(需要时);

j) PCCC网站公示客户名单及获证产品相关信息。

4.1.3复核程序

a) 现场检查/审核组现场检查/审核完成并验证客户的不符合得到纠正并符合要求后编制《XXXX认证检查/审核报告》、《认证企业情况汇总表》(适用于初次和再认证,下同)、《认证检查/审核复核表》,与现场检查/审核相关文件一并提交各业务部经理或其指定人员复核,若各业务部经理参与现场认证活动或与客户存在关联时,应指定本专业其它人员复核; 当本部门人员数量较少,无法满足以上要求时,技质部人员可执行复核。

b) 对提交资料及文件的符合性、全面性、专业性进行复核;

c) 复核完成后在《认证检查/审核复核表》上签署意见,作为技术委员会或认证决定的审批的建议;

d) 现场检查/审核组长向技术委员会提交《XXXX认证检查/审核报告》、《认证企业情况汇总表》及《认证检查/审核复核表》。

4.2  认证资格的保持

4.2.1认证资格的保持条件

a) 认证要求未予变更或客户对变更的认证要求的符合性已经过评审确认;

b) 客户所提供的企业资质文件持续有效;

c) 未发现违规使用产品认证证书及认证标志的情况;

d) 证书有效期内,获证产品未发生造成严重后果的重大质量事故;

e) 客户按期通过监督检查/审核。

4.2.2 认证资格的保持程序

a) 业务部编制月度检查/审核计划表并经主管领导批准后下达;

b) 业务部编制监督检查/审核计划表,经客户确认后,并由其负责监督检查/审核前的准备工作;

c) 检查/审核组对获证方进行监督检查/审核并经复核符合要求后,向主管领导提交复核结果(需要时)及《XXXX认证检查/审核报告》,推荐保持认证;

d) 主管领导批准保持认证决定;

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e) 技术与质量保证部向客户发放加贴保持认证标志的产品认证证书;

f) PCCC网站公示保持认证组织名单及获证产品的相关信息。

4.3  终止认证程序

4.3.1 终止认证的条件

    有下列情况之一者,将终止认证活动:

a) 现场认证检查/审核活动中,发现了不符合数量超过认证规则规定的要求,客户纠正后重复不符合要求;

b) 现场检查/审核或社会监督部门证实客户的产品存在不符合产品标准和(或)技术规范的要求,或者不符合管理体系标准的要求,客户的纠正不能证实满足认证方案的要求;

c) PCCC的认证活动不能满足客户对认证活动成果的希望或不能满足产品专业评审的希望;

d) PCCC未能满足双方签署的合同或协议规定的认证活动要求。

4.3.2 终止认证的程序

 a) 当客户未及时纠正不符合或纠正不符合不能满足要求并且主动放弃认证活动时,检查/审核组编制《认证终止审批表》,客户签章后交主管领导审批;

b) 当客户未及时纠正不符合或纠正不符合不能满足要求,客户对认证复查活动的安排超过12个月,检查/审核组编制《认证终止审批表》,交主管领导审批,然后传达到客户;

c) 当双方或某一方不能满足合同规定的要求或服务并主动提出终止时,检查/审核组编制《认证终止审批表》,交主管领导审批,然后传达到客户。

4.3.3 PCCC应保存相关终止的任何理由的文件和记录,需要是提供。

4.4  扩大认证范围

4.4.1 扩大认证范围条件

a) 扩证申请方提出正式的书面申请并提供所需的相关资料;

b) 扩证文件及资料经评审符合要求;

c) 接受并通过针对扩证产品实施的现场检查/审核;  

d) 检查/审核中发现的不符合项已经扩证组织采取纠正预防措施,予以关闭;

e)《XXXX认证检查/审核报告》及相关资料通过技术委员会评审;

f) 扩证决定经主管领导批准。

4.4.2 扩大认证范围程序

a) 扩证申请方提交扩大认证范围申请书,包括申证所要求的相关材料;

b) 双方签订扩证申请方合同;

c) 现场检查/审核组对扩证申请方进行现场检查/审核后,向技术委员会提交《XXXX认证检查/审核报告》,推荐予以扩证;

e) 技术委员会审查《XXXX认证检查/审核报告》;

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f) 主管领导批准扩证决定;

g) 技术与质量保证部换发产品认证证书。

4.5  缩小认证范围

4.5.1 缩小认证范围条件

a) 缩小客户向提出正式的书面申请或现场检查/审核组向主管领导提交《XXXX认证检查/审核报告》,建议缩小认证范围;

b) 缩小认证决定经主管领导批准。

4.5.2 缩小认证范围程序

a) 缩小客户提出缩小认证范围申请,现场检查/审核组向主管领导提交《XXXX认证变更通知单》和《XXXX认证检查/审核报告》,建议缩小认证范围;

b) 经主管领导批准缩小认证决定;

g) 技术与质量保证部换发产品认证证书。

4.6  认证资格的暂停

4.6.1  暂停的条件

客户有下列情况之一者,将暂停其认证资格:

 a) 认证要求予以变更,客户对变更后的认证要求的符合性未经过评审确认;

 b) 客户所提供的企业资质文件失效或客户质量管理体系、产品生产工艺技术、组织机构发生重大变化未及时通知PCCC,且上述变更已影响到获证方的认证资格;

c) 发现违规使用认证证书及认证标志的情况,但未造成严重后果;

d) 获证产品发生重大质量事故,造成较严重后果的;

e) 客户未按期通过监督检查/审核;

f)客户未能满足合同或协议的其它要求。

4.5.2  暂停的程序

a) 产品认证监督检查/审核组向主管领导提交《XXXX认证检查/审核报告》或办公室依据收到的国家认监委、质检总局文件及相关通报或计划经营部反馈的认证费用欠缴信息及市场反馈的获证产品重大质量事故信息向主管领导反映,建议暂停客户的认证资格;

b) 总经理(或其授权人)批准认证资格的暂停决定;

c) 技术与质量保证部向客户暂发认证证书;

d) PCCC网站公示暂停认证资格的组织名单。

4.5.3  暂停的恢复

暂停期限一般不超过1年,因市场等原因,获证产品导致不能继续生产,暂停认证期限可予以延长,但最长不超过2年。需要恢复时,则按以下程序进行:

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  1. 被暂停认证组织提出书面申请并提供恢复暂停的理由及相关证据;
  2. PCCC根据暂停的原因及被暂停认证组织提供的恢复暂停的理由及相关证据确定是否对被

暂停认证组织重新进行现场检查/审核;

c) 如确定有必要重新进行现场检查/审核,按4.2.2第a)、b)、c)、d)条执行;

d) 业务部向总经理(或其授权人)提交《XXXX认证检查/审核报告》,建议暂停恢复;

e) 技术与质量保证部换发产品认证证书;

f) PCCC网站公示恢复认证资格组织名单。

4.7  认证资格的撤销

4.7.1  撤销的条件

 客户有下列情况之一者,将撤销其认证资格:

a) 客户丧失获得认证必需的资质;

 b) 客户在暂停认证资格期间内,未按要求采取有效的纠正预防措施整改不符合项或影响认证资格的各项因素;

c) 发现违规使用产品认证证书及认证标志的情况,且造成严重后果;

d) 政府机构监督抽查不符合经整改后复查仍不符合的;

e) 发生构成客户予PCCC合同或相关协议中撤销认证资格情况时。

4.7.2  撤销的程序

a)认证监督检查/审核组向总经理(或其授权人)提交《XXXX认证检查/审核报告》或办公室依据收到的国家认监委、质检总局文件及相关通报或计划经营部反馈的认证费用欠缴信息及市场反馈的获证产品重大质量事故信息向总经理(或其授权人)提交撤销认证申请,建议撤销客户的认证资格;

b) 总经理(或其授权人)批准认证资格的撤销决定;

c) 检查部向客户发放《停止使用PCCC产品认证证书通知函》;

d) PCCC网站公示撤销认证资格的组织名单。

认证信息通报

按国家认可委相关规定(CNAS-RC03),由办公室将上述认证决定及时通报给国家认可委。

6  相关记录

电能检11   《XXXX认证变更通知单》

电能检14   《XXXX认证现场检查/审核报告》

电能检10   《XXXX认证复核记录表》

电能检13   《停止使用PCCC产品认证证书通知函审批单》

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